cfa一級《職業倫理道德》科目考試中的“瀆職”考點是常考知識點之一,會計網根據主要知識點整理了相應的框架內容,趕快來學習吧~
1.Professional conduct:影響正常工作狀態和判斷的行為才是Misconduct;與工作無關的、個人不涉及不誠信的行為,不違反Misconduct;
2.Dishonesty、fraud and deceit:Any act that involves lying,cheating,stealing,or other dishonest conduct is a violation;
3.Notice:Personal bankruptcy(因為欺詐欺騙等原因造成的破產違反Misconduct,否則不違反)
1.判斷Misconduct,看是否影響正常工作及判斷
2.單獨考查personal bankruptcy知識點,注意破產原因即可判斷是否違反準則
考生學完“瀆職”這一考點,還想要深入了解cfa考試的,可直接點擊下方圖片↓↓,在線領取我們精心準備的CFA備考大禮包,里面包含了可線上查閱的考點解析、知識地圖、數學公式、知識框架等資料,趕快領取進行學習吧~助你成功上岸~
cfa一級《職業倫理道德》科目考試中,市場操縱是主要考點之一,一般會考查市場操縱的方式以及合規的交易策略等內容。
1.Information-Based Manipulation:dissemination of false or misleading information(散播不實謠言);
2.Transaction-Based Manipulation:distorting the price-setting mechanism;
3.合規的交易策略不屬于市場操縱(披露即可):
①對沖基金的交易策略;
②大宗交易(block trade);
③提高新產品流動性采取的策略。
1.市場操縱的方式判斷;
2.合規的不違反本條細則的交易策略。
以上就是cfa一級知識點框架-市場操縱的相關內容介紹了,為了助力考生快速提高分數,成功上岸,會計網為大家準備了CFA備考大禮包,更多學習資料速速點擊下方圖片↓免費領取打包帶回家~
CFA的知識框架特征主要體現在三個方面,分別是一個培養目標、四大知識模塊、三級各有側重,具體解釋如下:
CFA的知識框架特征
一個培養目標是CFA協會的人才培養目標:在道德和法律的約束前提下,用投資工具分析投資產品,構成一定的投資組合,并獲取預期收益。
四大知識模塊是CFA知識體系的四大模塊:道德與職業倫理、投資工具(包括數量方法、經濟學、財務報告分析、公司金融這四科)、資產類別(包括權益投資、固定收益、衍生品和另類投資這四科)和投資組合管理及財富規劃。
三級各有側重是CFA考試三個級別對候選人(考生)專業能力的考查各有側重:
一級重點考查投資工具的掌握,包括數量分析、經濟學、財務報表分析和公司金融。
二級重點考察分析具體資產,包括對股票、債券、衍生品和另類投資的定價與估值分析。
三級重點考查組合管理能力,主要包括針對個人投資者和機構投資者的資產配置等投資策劃實踐的核心內容。
這種知識學習結構基于投資過程邏輯設計。從業人員需要首先掌握一些投資工具,然后將這些工具應用于資產評估,最后才能管理好一個資產組合。
值得一提的是,這種學習順序,與典型金融從業者在職業生涯中遵循的發展路徑也一一對應。
CFA的學習資料
CFA官方教材、官方模擬題Mock Exam和其他高質量的學習資料,都可以作為優質的學習資料
其中,最重要的是CFA官方教材。協會明確表示:考試的內容完全源自CFA教材,絕不考察教材之外的知識點。
同時,CFA協會通過增加學習成果聲明(LOS),也就是我們經常說的考綱,幫助候選人明確考點。
通過閱讀LOS,候選人可以了解他們所需掌握知識的深度,包括要學會辨析(distinguish)、描述(describe)、計算(calculate)、分析(analyze)和比較(compare)某個知識點。
例如,CFA考生需要:
(1)distinguish among presentation(reporting)currency,functional currency,and local currency;
(2)describe foreign currency transaction exposure,including accounting for and disclosures about foreign currency transaction gains and losses;
(3)analyze how changes in exchange rates affect the translated sales of the subsidiary and parent company;
(4)compare the current rate method and the temporal method,evaluate how each affects the parent company’s balance sheet and income statement,and determine which method is appropriate in various scenarios.
其中,辨析強調比較和對比學習,而且對象屬于相對復雜的知識;描述強調定性學習;分析強調定量并理解;比較則強調對比,而且對象屬于較小的知識點。
此外,針對道德科目的學習,考生們還可以借助CFA協會道德手冊(Code of Ethics and Standards of Practice Handbook)來深入理解。
最后,協會官網會提供官方模擬題Mock Exam,并提供在線作答服務。
cfa考生在把握一級《職業倫理道德》科目考試的內容時,往往會從知識框架上來著手記憶。下面會計網將為大家梳理cfa一級考點-勤勉與合理性的框架內容。
1.Using Secondary or Third-Party Research
①Secondary research:同事的報告,Third-Party Research:第三方的報告;
②可以使用二三方報告,但需要先確認信息是sound的,如果公司或同事已經確認信息是 sound的,可以直接使用,除非有理由質疑;
③判斷 soundness:研究假設;研究的嚴謹性;報告時效性;客觀獨立性;
④公司應有相關政策去確認報告提供方的質量。
2.Selecting External Advisers and Subadvisers
可以用外部顧問,但是需要review 外部顧問的情況,檢查的內容包括:道德情況、合規制度、投資回報質量、投資流程和是否遵守投資策略。
3.Quantitatively Oriented Techniques
①Develop:開發者需要對模型有深入了解,發布前做全面的測試;確保模型包含了盡可能多的因素,也要考慮極端情況。
②Use:了解基本情況,假設局限性等;但不要求成為專家;考慮極端情況。
4.Group Research and Decision Making
結論代表的是團隊一致的意見,如果跟最終結論有分歧,但論證過程是充分合理、獨立客觀的,依然可以署名。
1.使用二三方報告應先verify。
2.審查和確認雇傭的外部顧問后,可以充分相信外部顧問的決策。
3.團隊的研究報告只要過程沒問題就可以署名,一旦發布后,個人不能對外宣稱不同意公司觀點。
以上關于cfa一級考試-勤勉與合理性的知識框架,大家都掌握了嗎?為助力大家更高效記憶理解cfa各科知識點,會計網為大家準備了一份CFA備考大禮包,趕快點擊下方圖片↓,免費打包帶走更多學習資料,快戳↓↓↓
ACCA知識框架體系是ACCA考試科目一共有15門,分為兩個階段,分別是基礎階段(F1-F9)和專業階段,其中基礎階段包括知識模塊(F1-F3)和技能模塊(F4-F9),專業階段包括核心模塊(SBR、SBL)和選修模塊(P4-P7四選二)。
這十五門考試科目并不是隨便你怎么報考就行的,得有順序,ACCA官方規定了考試科目順序為按照階段順序和模塊順序報考,也就是說先考基礎階段的科目再考專業階段的科目,基礎階段的科目也要按照先知識模塊科目再考技能模塊科目來進行,專業階段科目要按照先核心模塊再選修模塊進行,模塊內部的科目可以打亂順序。
ACCA如何備考
ACCA的備考方法主要是多學習、多總結、多刷題!ACCA考試的性價比還是很高的,在國內最受歡迎的考試除了CPA就是ACCA了,考ACCA是當下中國在校生都會考慮的事情!ACCA被稱為國際注冊會計師,在國際上受到官方權威認證,也被稱為“國際財會界的通行證”,ACCA專業學的還挺多的,作為一個國際注冊會計師證書,學的會計師知識都是國際化的,而且考試科目總共有十五門,每門科目都不一樣,大家學ACCA考試會包含稅務、審計、管理等多個方面。
考下ACCA有什么用
1、轉型管理會計
能夠被中大型和跨國企業、外企認可,更注重財務能力、管理能力的提升,能讓考生從記賬會計轉為管理型會計,ACCA還被譽為國際財經領域的通行證和金鑰匙。
2、獲得入職四大的機會
四大更需要全能型人才,不僅精通國內相關的會計法律知識,國外的也要熟知,所以ACCA可以幫助想進入四大的會計人,成為入職四大的籌碼,對于財會基礎薄弱的會計人,更是能夠提升一定的專業能力。
3、入職各大財務咨詢、金融機構
主要會涉及財務管理和金融相關的工作,在很多財務咨詢的招聘中,ACCA的持證人已經成為了錄取的優先條件,還有一些公司把ACCA的持證條件列為晉升條件之一。
cfa道德的學科框架包括基礎概念,7條大準則和GIPS三大部分。Ethics作為貫通CFA的重點科目,在學習的過程中涉及學習的案例會很多。這也就非常考驗大家在學習道德準則的過程中,是否真正理解、吃透了協會所制定的道德手冊內容,把準則順利應用到金融實務當中。
第一部分:
基礎概念是對Ethics、Code of Ethics、Ethical Decision-making Framework的解析。
這部分內容需要基本了解。
第二部分:
道德可以分為7條大準則,其中每一條準則下又有2-4個小準則。
要求大家要理解、掌握好每條準則,并對準則下的一些特殊事件和措施有正確的判斷。
第三部分:GIPS
GIPS即全球投資業績的標準,是針對企業制定的準則,因不同公司在衡量業績的標準不同,所以創造出GIPS方便對投資業績做標準化核算。
CFA一級僅要求大家對GIPS做初步了解,等到了CFA三級才會對其進行深入的學習。
道德這門學科最終考查的還是對準則的理解與記憶。對于這種需要記憶的內容,建議是放在最后一門課來進行學。畢竟,你早看了其實也沒用,也是會忘的。
另外,CFA道德科目考察不涉及計算題,都是定性類的題目,其中定性類題目也分為以下兩類:
第一種題型:記憶類
這種就很簡單,比如考察以下哪一個選項不屬于Codes里面的內容,屬于記住就可以選對,不會就只能靠猜的類型。
這種類型的就要求大家考前把重要的點記住,做這些題目完全沒有問題。
第二種題型:案例分析(Case Study)
這種類型的考題主要集中在7大條準則,更側重大家對于準則的理解。
例如:案例中描述某位CFA持證人或者Candidate的某個行為,考生根據其行為判斷ta是否違反CFA道德準則以及具體違反了哪個條款或者如何避免違反準則。
所以七大條準則大家在學習的過程當中應該是側重于理解,同時結合看配套的案例來加深理解。
Ethics在一級的考試中占比大,且大部分考題用在考察準則的部分(第二部分),所以不能放棄,要作為復習的重點。
而根據過往的考試真題來看,第一部分和第三部分一般只有5-6題,且主要考察的是概念的辨析。
道德考察的還是對準則的理解和記憶,建議大家可以將其分成2階段進行:
第一階段先掌握準則框架,理解和記憶案例;
第二階段需要進行大量的習題聯系,加深準則的情景學習,幫助進一步理解。
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2024年CFA考試報名可通過CFA官網進行,CFA官網網址:https://www.CFAinstitute.org,詳細流程圖如下:
1、考生打開CFA官網網址:https://www.CFAinstitute.org,點擊右上角“Create Account”開始創建賬戶。
2、點擊“Programs”下的“Register”注冊考試。
3、選擇自己需要的考期。
4、填寫個人信息。
5、填寫護照信息。
6、選擇考生身份,并填寫相關信息。
7、填寫調查問卷(全部選擇no)。
8、查看知情同意書,并選擇同意。
9、選擇是否接受郵件推送。
10、檢查核對報名信息。
11、提交四次確認訂單,并且掃碼完成繳費。支付成功后會收到協會的確認郵件,即報名成功。
2024年CFA考試考位預約流程圖
1、考生打開CFA官網網址:https://www.CFAinstitute.org,點擊右上角進入“My Account”。
2、點擊預約考試,并且點擊下一步。
3、填寫報考城市,點擊下一步。
4、選擇考試時間與考點,點擊more sites查看所有考點,在已選定的考點中確定考試日期。
5、點擊方框鏈接查看完整考試時間。
6、確定具體的考試時間。
7、選擇考點時間后,核對個人信息,點擊完成預約。中間需要填寫自己的手機號碼,如考位有所變動也會通過短信方式通知。
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1、2024年2月CFA報名時間:
第一階段報名考試費為940美元;開始時間:2023年5月16日,結束時間:2023年7月13日
第二階段報名考試費為1250美元;開始時間:2023年7月14日,結束時間:2023年11月8日
2、2024年5月CFA報名時間:
第一階段報名考試費為940美元;開始時間:2023年8月15日,結束時間:2023年10月12日
第二階段報名考試費為1250美元;開始時間:2023年10月13日,結束時間:2024年2月6日
3、2024年8月CFA報名時間:
第一階段報名考試費為940美元;開始時間:2023年11月14日,結束時間:2024年1月23日
第二階段報名考試費為1250美元;開始時間:2024年1月24日,結束時間:2024年5月14日
4、2024年11月CFA報名時間:
第一階段報名考試費為940美元;開始時間:2024年2月8日,結束時間:2024年4月16日
第二階段報名考試費為1250美元;開始時間:2024年4月17日,結束時間:2024年8月7日
CFA獎學金申請流程:第一步:進入官網,進入CFA項目中的獎學金項目;第二步:點擊進入申請頁面;第三步:選擇獎學金申請;第四步:選擇申請的獎學金;第五步:填寫個人基本信息,*部分為必填信息;第六步:填寫自己的聯系信息;第七步:填寫兩個支持并了解你情況的聯系人的信息;第八步:填寫一位對你有經濟依賴的家庭成員的信息;第九步:填寫個人及家庭收入情況;第十步:家庭資產及投資情況并提交,具體如下:
以勵志獎學金為例:
第一步:進入官網,進入CFA項目中的獎學金項目
第二步:點擊進入申請頁面
第三步:選擇獎學金申請
第四步:選擇申請的獎學金
第五步:選擇Complete the application,填寫個人基本信息,*部分為必填信息
第六步:填寫自己的聯系信息
第七步:填寫兩個支持并了解你情況的聯系人的信息,CFA協會工作人員及CFA協會會員不包括在內。(協會要求你提供2位證明人的相關基本信息,在需要的時候協會會與他們聯系,核實你提供信息的真實狀況。)
第八步:填寫一位對你有經濟依賴的家庭成員的信息。
第九步:填寫個人及家庭收入情況(列舉依靠你收入生活的人,包括你的父母,配偶,兄弟姐妹及子女等等的基本信息;簡單說就是,講一個你和CFA的故事。此處特別強調,一個真實且生動的自我陳述是申請成功的法寶。)
第十步:家庭資產及投資情況。(以年計,按要求填寫工資收入,配偶的工資,其他生意的收益,出租房屋的收入、養老金收入,投資債券、股票的收入,系統會自動加總。)
最后,最終確認所填寫信息,并提交。
1.女子獎學金申請的條件(Women's Scholarship)
該獎學金面向世界各地對考CFA感興趣,但沒有資格獲得CFA協會其他獎學金并且尚未注冊參加下一次考試的女性。鼓勵在投資管理行業工作的女性申請。
2.學生獎學金申請的條件(Student Scholarship)
CFA協會規定,一些對CFA專業度非常認可的國內高校,需要認證才可以開辦CFA方向的實驗班或專業。若申請單位通過CFA協會大學認證項目,則學院名稱將在CFA協會網站和其他場所公示,成為CFA協會合作院校。
同時,可以開展相關CFA課程和實驗班,并獲得一切特殊權益。其中,就包括:認證院校的相關項目學生可以申請CFA協會針對大學學生的專項獎學金,即學生獎學金。
3.教授獎學金的申請條件(Professor Scholarship)
對于每季度或每學期至少教授六個學分的全日制大學教授或者在一個大學每季度或每學期教授三個小時的輔導員/班主任,有資格申請獎學金。
4.勵志助學金(Access Scholarships)
該獎學金授予那些無法全額負擔CFA考試的注冊費和報名費,而需求助學金機會的考生。
特別提醒:所有類型的獎學金均要求申請者未進行考試報名的任何操作。
1.我可以同時申請多個獎學金嗎?
申請人可以在同一周期內申請多個獎學金項目。請注意,如果申請人已經獲得了一項獎學金并且在個人賬號中顯示生效,則同一個申請人獲得的任何其他獎學金都將作廢。
2.獲得獎學金之后,考試報名使用減免金額的有效期是多久?
獎學金的有效期為一年,根據報名的考試級別,獎學金獲得者最多可以有五個考試窗口作為選擇。
3.獲得獎學金之后,申請人何時可以看到減免金額的顯示?
獎學金的減免金額不會立即在個人賬號中顯示,獲得獎學金的申請人必須完成報名操作,在付款前的最后一個頁面中可以看到減免金額的顯示。請注意:如果在付款時更改了支付方式,獎學金減免金額將失效。
各位CMA考生只有不斷學習,才能取得好成績。會計網為了幫助考生們輕松備考,整理了一些關于CMA COSO 2017的企業風險管理框架采用5要素加20個原則的內容,大家可以參考一下。
CMA考點之企業風險管理框架五要素
要素一:治理和文化治理和文化共同構成了ERM所有其他要素的基礎。風險治理定下了主體的基調,加強ERM的重要性,并確立ERM監管責任的分配;文化則體現主體的價值觀、行為準則和對風險的理解,企業的決策制定能夠體現企業的文化。治理和文化下面包含5個原則,具體是:
(一)董事會的風險監督和執行
(二)建立運營模式
(三)描述崇尚的文化
(四)展示企業核心價值觀
(五)(五)吸引、發展和保留有能力的個體
要素二:設定風險戰略和目標ERM通過制定戰略和業務目標與主體的戰略計劃融合在一起。通過對商業環境的理解,企業可以得到對內部因素和外部因素的看法,以及它們對風險的影響。設定風險戰略和目標要素下面包含4個原則,具體是:
(一)分析業務環境(PEST,CPPT)
(二)定義風險偏好
(三)評估替代策略
(四)制定業務目標
要素三:績效企業識別并評估可能影響其戰略和業務目標實現的風險,并結合企業的風險偏好,對風險按照其嚴重程度排分優先次序。然后,企業選擇風險應對的方法,并采用投資組合的觀念,確定其承擔的風險。該過程的結果將報告給關鍵風險利益相關者。績效要素下面包含5個原則,具體是:
(一)識別風險
(二)評估風險的嚴重程度
(三)風險排序
(四)實施風險應對
(五)建立風險組合觀
要素四:評估和修訂通過評估企業績效,可以評估企業風險管理的各個要素在一段時間內的運作情況,并發現其實質性的變化,以及需要進行哪些修訂。評估和修訂要素下面包含3個原則,具體是:
(一)評估實質性變化
(二)評估風險和績效
(三)企業風險管理的持續改進
要素五:信息溝通和報告溝通是在企業中不斷迭代取得信息,并分享信息的過程。管理層利用從內部和外部取得的有效信息來支持企業風險管理工作,企業利用信息系統來捕捉、處理和管理數據和信息。通過利用應用于所有組成部分的信息,企業就風險、文化和績效做出報告。信息溝通和報告要素下面包含3個原則,具體是:
(一)利用信息系統
(二)溝通風險信息
(三)風險、文化和績效報告
CFA考試項目開設兩種不同類型的獎學金:一類為根據需求申請的Access Scholarship,另一類為根據身份角色申請的Women's Scholarship、Student Scholarship、Professor Scholarship、以及Regulator Scholarship。CFA獎學金獎勵金額如下:
第一步:進入官網,進入CFA項目中的獎學金項目
第二步:點擊進入申請頁面
第三步:選擇獎學金申請
第四步:選擇申請的獎學金
第五步:選擇Complete the application,填寫個人基本信息,*部分為必填信息
第六步:填寫自己的聯系信息
第七步:填寫兩個支持并了解你情況的聯系人的信息,CFA協會工作人員及CFA協會會員不包括在內。(協會要求你提供2位證明人的相關基本信息,在需要的時候協會會與他們聯系,核實你提供信息的真實狀況。)
第八步:填寫一位對你有經濟依賴的家庭成員的信息。
第九步:填寫個人及家庭收入情況(列舉依靠你收入生活的人,包括你的父母,配偶,兄弟姐妹及子女等等的基本信息;簡單說就是,講一個你和CFA的故事。此處特別強調,一個真實且生動的自我陳述是申請成功的法寶。)
第十步:家庭資產及投資情況。(以年計,按要求填寫工資收入,配偶的工資,其他生意的收益,出租房屋的收入、養老金收入,投資債券、股票的收入,系統會自動加總。)
最后,最終確認所填寫信息,并提交。
1、Access Scholarship(勵志獎學金)
勵志獎學金適用于無法全額負擔CFA注冊費及三個等級考試報名費用的個人,并且要求申請人未進行任何考試報名操作。
2、Women's Scholarship(女性獎學金)
女性獎學金適用于想成為CFA持證人,但是不符合協會要求的其他獎學金要求的女性申請人,要求考生未進行任何報名操作,鼓勵在投資管理行業工作的女性申請。3、Student Scholarship(學生獎學金)
學生獎學金適用于就讀于CFA Institute University Affiliation(CFA協會附屬大學)項目合作大學/學院的在校生,并且要求申請人未進行任何報名操作。
4、Professor Scholarship(教授獎學金)
教授獎學金適用于在符合要求的高校中任職全職教授或部門/院系主管(須保證最低教學學分),并且要求申請人未進行任何報名操作。
5、Regulator Scholarship(監督者獎學金)
監督者獎學金適用于在投資行業監督運營,制定商業準則的全職合格員工,并且要求申請人還未注冊下一期CFA考試。
6、Media Scholarship(媒體類獎學金)
媒體類獎學金適用于金融信息數據及教育信息的媒體公司的全職職員,臨時合同工(contract employees)也可以申請,并且要求申請人還未注冊下一期CFA考試。
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1.提前了解獎學金信息
在申請獎學金前,需要先了解獎學金的類型、條件、申請時間和申請流程等信息。一般來說,CFA獎學金分為:一類為根據需求申請的Access Scholarship;另一類為根據身份角色申請的Women's Scholarship、Student Scholarship、Professor Scholarship、以及Regulator Scholarship。
2.準備好申請材料
申請CFA獎學金需要提交一些材料,如個人簡歷、推薦信、成績單等。在準備申請材料時,需要注意材料的真實性和完整性,尤其是推薦信的選擇和準備,需要找到合適的推薦人,并確保推薦信內容能夠體現自己的能力和特點。
3.關注申請時間
申請CFA獎學金的時間通常在考試報名前一段時間,需要提前關注官網公布的申請時間,并嚴格按照要求提交申請材料。如果錯過了申請時間,就無法再申請獎學金了。
2024年CFA考位預約流程如下:
1、考生打開CFA官網網址:https://www.CFAinstitute.org,點擊右上角進入“My Account”。
2、點擊預約考試,并且點擊下一步。
3、填寫報考城市,點擊下一步。
4、選擇考試時間與考點,點擊more sites查看所有考點,在已選定的考點中確定考試日期。
5、點擊方框鏈接查看完整考試時間。
6、確定具體的考試時間。
7、選擇考點時間后,核對個人信息,點擊完成預約。中間需要填寫自己的手機號碼,如考位有所變動也會通過短信方式通知。
2024年2月CFA預約開放時間:2023年5月16日,截止時間:2023年11月21日
2024年5月CFA預約開放時間:2023年8月15日,截止時間:2024年2月14日
2024年8月CFA預約開放時間:2023年11月14日,截止時間:2024年5月21日
2024年11月CFA預約開放時間:2024年2月8日,截止時間:2024年8月13日
針對2024年2月及之后的考試窗口,中國內地計劃開放的機考考點所在城市包括:北京、長沙、成都、重慶、大連、佛山、福州、廣州、貴陽、杭州、海口、哈爾濱、合肥、湖州、濟南、昆明、南昌、南京、寧波、青島、上海、深圳、石家莊、蘇州、太原,天津、武漢、無錫、廈門、西安、鄭州、珠海。
注意:具體的考點安排需綜合考量考場設置、開放條件以及實際需求,以上僅做參考。完成報名后,考生可以在預約考位時查詢具體可預約考位的城市。
1、2024年2月CFA考試時間
2024年2月CFA一級考試時間:2024年2月19日-2024年2月25日
2024年2月CFA三級考試時間:2024年2月15日-2024年2月18日
2、2024年5月CFA考試時間
2024年5月CFA一級考試時間:2024年5月15日-2024年5月21日
2024年5月CFA二級考試時間:2024年5月22日-2024年5月26日
3、2024年8月CFA考試時間
2024年8月CFA一級考試時間:2024年8月20日-2024年8月26日
2024年8月CFA二級考試時間:2024年8月27日-2024年8月31日
2024年8月CFA三級考試時間:2024年8月16日-2024年8月19日
4、2024年11月CFA考試時間
2024年11月CFA一級考試時間:2024年11月13日-2024年11月19日
2024年11月CFA二級考試時間:2024年11月20日-2024年11月24日
cfa證書申請流程:1、考生登錄cfa Institute賬號,點擊My Account,選擇Membership,申請類型選擇Apply for Regular Membership。2、選擇計劃加入的地方協會。3、填寫工作經驗。4、提供推薦人。5、證明所提供的信息無誤。6、提交申請。具體如下:
cfa證書申請流程詳細圖
通過三級考試的考生并滿足工作經驗要求,可以申請成為cfa持證人。持證申請包括如下步驟:
1、登錄CFA Institute賬號,點擊My Account,選擇Membership,申請類型選擇Apply for Regular Membership
(來源: CFA Institute)
2、選擇計劃加入的地方協會,在中國內地有5個選擇:CFA Society Beijing、CFA Society Shanghai、CFA Society Shenzhen、CFA Society Chengdu以及CFA China
(來源: CFA Institute)
3、填寫工作經驗
(來源: CFA Institute)
4、提供推薦人
(來源: CFA Institute)
5、證明所提供的信息無誤。
6、提交申請。
cfa證書申請常見問題
問題一:cfa三級考試成績會過期嗎?通過三級考試后,需要在多長時間內申請持證?
三級考試成績不會過期。考生在通過三級考試并取得符合要求的工作經驗后,隨時可以申請持證。申請持證需至少獲得4,000小時的相關工作經驗,最少在36個月內獲得。
問題二:持證申請審核需要多長時間?
針對已提交的申請,審核過程可能需要最多10個工作日。涉及加入cfa持證人地方協會(local society)的申請將由相關地方協會進行審核,審核時間最長可能達30個自然日。
在所有申請審核步驟完成后,申請人會收到郵件通知,說明申請審核已經完成。為確保郵件接收順利,建議申請人登錄cfa Institute賬號,在個人信息中核對好聯系信息。
問題三:審核通過后,如何激活持證人身份?
我們會通過郵件發送具體操作信息。在收到審核通過的郵件后,可以登錄cfa Institute賬號完成相應的付款、相關協議與聲明簽署等操作。
cfa證書就業崗位
1、投資分析方向(俗稱賣方)
cfa持證人可以去投行、券商等領域,從事行業研究、投資分析等等工作崗位。
2、資產管理、投資管理方向(俗稱買方)
cfa持證人可以去基金公司從事基金經理、投資組合管理等等工作崗位。
根據cfa Institute公開的數據,國內外眾多知名的金融機構都是cfa持證人的雇主,其中包括:
(1)海外cfa持證人的雇主:JP摩根、瑞信、富國銀行、德意志銀行、美國銀行、加拿大銀行、匯豐、花旗、高盛、摩根士丹利。
(2)國內cfa持證人的雇主:光大、海通證券、中國銀行、中國平安、中國工商銀行、國泰君安、紅杉資本中國公司、四大的中國事務所。
cfa考試是“特許金融分析師”考試的簡稱,它是證券投資與管理界的一種職業資格稱號,一般一年安排4個考季,cfa報名2024時間如下:
1、2024年2月cfa報名時間:
早鳥階段報名開始時間:2023年5月16日,結束時間:2023年7月13日
標準階段報名開始時間:2023年7月14日,結束時間:2023年11月8日
2、2024年5月cfa報名時間:
早鳥階段報名開始時間:2023年8月15日,結束時間:2023年10月12日
標準階段報名開始時間:2023年10月13日,結束時間:2024年2月6日
3、2024年8月cfa報名時間:
早鳥階段報名開始時間:2023年11月14日,結束時間:2024年1月23日
標準階段報名開始時間:2024年1月24日,結束時間:2024年5月14日
4、2024年11月cfa報名時間:
早鳥階段報名開始時間:2024年2月8日,結束時間:2024年4月16日
標準階段報名開始時間:2024年4月17日,結束時間:2024年8月7日
1、考生打開CFA官網網址:https://www.CFAinstitute.org,點擊右上角“Create Account”開始創建賬戶。
2、點擊“Programs”下的“Register”注冊考試。
3、選擇自己需要的考期。
4、填寫個人信息。
5、填寫護照信息。
6、選擇考生身份,并填寫相關信息。
7、填寫調查問卷(全部選擇no)。
8、查看知情同意書,并選擇同意。
9、選擇是否接受郵件推送。
10、檢查核對報名信息。
11、提交四次確認訂單,并且掃碼完成繳費。支付成功后會收到協會的確認郵件,即報名成功。
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①cfa考試注冊費用:
只需繳納一次,當你第一次注冊cfa考試是需繳納的。
注冊費:350美元
②cfa考試報名費用:
一階段報名費用940美元,二階段報名費用1250美元。建議考生及早報名。
③cfa教材費用:
如果無需紙質版教材,則不需繳納。如需紙質版教材,需要交納170美元(150美元紙質版教材+20美元郵寄費用)
④cfa考試稅費:
新生稅費:78美元;老生稅費:45美元。
cfa建議分階段備考,建議先進行基礎知識學習,再重點知識復習和錯題整理,最后要建立框架圖、思維導圖。cfa答題時,要講究順序,考試前要做好準備,要把握重點。
cfa備考方式
1、基礎知識學習(4個月)
基礎知識的學習需要安排長一點的時間,目的是理解知識點。這這個階段是掃盲階段,要將所有知識點全部學習到位,并且整理筆記,每學完一章節后,要注意做一章節的題目,因為聽懂和會做題之間也是有偏差的。建議做題的時候可將錯題做一個標記,以便二次刷題時注意和對比。
該階段的復習核心:主要會用到框架圖,如果是報班學習的同學,老師會把各科知識點詳細講解一遍,包括思路、公式推導等,一旦把思路掌握,知識點就很容易記憶。
2、重點知識復習和錯題整理(3個月)
在學習完所有的基礎課程之后,開始第二遍復習,也就是強化學習。這遍復習側重在考綱重點上,非重點知識會簡單一些帶過。第二次做題時重點關注標記過的題目,對于2次都做錯的題目,建議納入錯題本。時間充足的話可將重點整理成思維導圖,以便總復習使用。
該階段的復習核心:突出重點,查漏補缺。
3、建立框架圖、思維導圖(1個月)
對照著思維導圖將重難點掃一遍,把錯題再做一遍。然后就是做歷年試題或者是模擬題,CFA考試的模擬題是官網出的mock試題,必須做,難度會比歷年試題難一點。做模擬題的時候建議還原真實考試場景,按照考試的時間,在規定時間內答題,提高自己的做題速度,避免真正考試時做題速度太慢。
cfa答題技巧
1、講究順序
首先要將notes等資料多看幾遍,熟悉了知識之后再鞏固知識,而做題是鞏固知識點和把握真正做題時間的好方法。考前練習mock十分重要,哪怕時間再緊,也至少要做一邊。如果你做mock的題目,正確率也能保持在70%上下的話,通過的考試的幾率就比較大。
2、考前做好準備
(1)道德科目重理解,不要死記硬背。
(2)做題要講究節奏,不要死磕一道題。
(3)計算公式要熟練
計算在cfa考試中占了比較大的一部分,如果計算不熟,平常做題就很容易卡住,需要花費很長時間去回憶公式,打都斷做題的連貫性。而在考試中,公式不熟悉的話,在緊張的氛圍下就更容易被影響了。一定要熟練掌握公式和概念間的互動關系,建議考生在理解性記憶的基礎上強制性記憶。
3、把握考試要點
考生可分科進行學習,總結各科目的理論、公式,經典題及難題。在深入理解各科知識點的基礎上,再將整個知識體系融會貫通,條理性、邏輯性、全面性地把握考試重點。