cfa一級《職業倫理道德》科目考試中,市場操縱是主要考點之一,一般會考查市場操縱的方式以及合規的交易策略等內容。
1.Information-Based Manipulation:dissemination of false or misleading information(散播不實謠言);
2.Transaction-Based Manipulation:distorting the price-setting mechanism;
3.合規的交易策略不屬于市場操縱(披露即可):
①對沖基金的交易策略;
②大宗交易(block trade);
③提高新產品流動性采取的策略。
1.市場操縱的方式判斷;
2.合規的不違反本條細則的交易策略。
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