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執(zhí)業(yè)條件

　　根據(jù)《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《監(jiān)督管理辦法》）、《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱《管理規(guī)則》）、《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》（下稱《測(cè)試細(xì)則》）規(guī)定：

　　證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)符合從事證券業(yè)務(wù)的條件，并按照規(guī)定在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)登記。

　　證券公司從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列條件：

　　（一）品行良好；

　　（二）具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力，掌握證券業(yè)務(wù)相關(guān)的專業(yè)知識(shí)；

　　（三）最近3年未因犯罪被判處刑罰；

　　（四）不存在《證券法》第一百二十五條第二款和第三款的情形；

　　（五）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施，或者執(zhí)行期已經(jīng)屆滿；

　　（六）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和行業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。

　　《證券法》第一百二十五條證券公司從事證券業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)品行良好，具備從事證券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。

　　因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的證券交易場(chǎng)所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員和被開除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，不得招聘為證券公司的從業(yè)人員。

　　國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員，不得在證券公司中兼任職務(wù)。

　　《管理規(guī)則》第二章執(zhí)業(yè)要求規(guī)定：

　　第七條證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券業(yè)務(wù)專業(yè)知識(shí)，具備相應(yīng)的專業(yè)能力。

　　董事長(zhǎng)、從事業(yè)務(wù)管理工作的其他董事和監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)和金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)等。證券投資顧問還應(yīng)當(dāng)熟練掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、財(cái)務(wù)管理、證券投資等專業(yè)知識(shí)；證券分析師還應(yīng)當(dāng)熟練掌握發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、證券估值等專業(yè)知識(shí)；保薦代表人還應(yīng)當(dāng)熟練掌握保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的法律、會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)管理、稅務(wù)、審計(jì)等專業(yè)知識(shí)；法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員還應(yīng)當(dāng)熟練掌握有關(guān)規(guī)定要求的專業(yè)知識(shí)。

登記管理

　　結(jié)合《證券行業(yè)專業(yè)人員水平評(píng)價(jià)測(cè)試實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定可知：

　　一般業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求的，可以通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，登記類別為一般證券業(yè)務(wù)。

　　專項(xiàng)業(yè)務(wù)水平評(píng)價(jià)測(cè)試中，證券投資顧問專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求的，可以通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，登記類別為證券投資咨詢（證券投資顧問）；證券分析師專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求的，可以通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，登記類別為證券投資咨詢（證券分析師）；保薦代表人專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)測(cè)試達(dá)到基本要求的，可以通過所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，登記類別為保薦代表人。

　　《證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員管理規(guī)則》第四章 登記管理規(guī)定：

　　第十六條 登記信息包括基本信息、專業(yè)能力水平評(píng)價(jià)情況、從業(yè)經(jīng)歷及相關(guān)情況、誠(chéng)信情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等。

　　第十七條 證券公司應(yīng)當(dāng)自相關(guān)人員從事證券業(yè)務(wù)之日起5個(gè)工作日內(nèi)，通過協(xié)會(huì)從業(yè)人員管理平臺(tái)，將經(jīng)公司審核合格的登記信息提交至協(xié)會(huì)進(jìn)行登記。登記信息完備且符合規(guī)定的，協(xié)會(huì)于5個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記并生成唯一登記編號(hào)。登記信息不完備或者不符合規(guī)定的，證券公司及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)按照要求及時(shí)補(bǔ)正。

　　第十八條 登記人員從事的業(yè)務(wù)類別發(fā)生變化的，證券公司應(yīng)當(dāng)自發(fā)生變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理變更登記。

　　第十九條 登記人員離職的，證券公司應(yīng)當(dāng)自勞動(dòng)關(guān)系或者委托代理關(guān)系解除之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。

　　登記人員受到刑事處罰、被采取證券市場(chǎng)禁入措施、被認(rèn)定為不適當(dāng)人選、受到不適合從事相關(guān)業(yè)務(wù)相當(dāng)?shù)募o(jì)律處分等不再符合從業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)為其辦理注銷登記。證券公司未按規(guī)定辦理注銷登記的，協(xié)會(huì)可以直接注銷登記。

　　第二十條 協(xié)會(huì)對(duì)證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)過程進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理，持續(xù)記錄其執(zhí)業(yè)情況、培訓(xùn)情況、違法違規(guī)行為、違反職業(yè)道德行為、處罰處分措施情況、誠(chéng)信情況、內(nèi)部懲戒情況、履行社會(huì)責(zé)任情況及其他執(zhí)業(yè)聲譽(yù)情況等，并予以公示。有關(guān)信息可來源于中國(guó)證監(jiān)會(huì)、行業(yè)自律組織、證券公司，以及執(zhí)業(yè)檢查、舉報(bào)投訴等渠道。