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對證券業(yè)的監(jiān)管主要包括

對證券業(yè)的監(jiān)管主要包括參與證券市場活動的各法人和自然人主體，具體為工商企業(yè)、基金、個人、證券金融中介機構(gòu)、證券交易所或其他集中交易場所、證券市場的其他中介機構(gòu)等。證券監(jiān)管需要遵循的原則包括：1、保護投資者利益原則；2、城市信用原則；3、依法管理原則；4、政府監(jiān)管與自律管理相結(jié)合的原則。

崔金媛

2413 瀏覽

證券投資者保護基金是什么

證券投資者保護基金，是一種在上市公司或證券公司出現(xiàn)支付危機、面臨破產(chǎn)或倒閉清算時，由基金直接向出現(xiàn)危機或破產(chǎn)機構(gòu)的相關(guān)投資者賠償部分或全部損失的保障機制。

王寧

801 瀏覽

證券基金業(yè)協(xié)會是什么

證券基金業(yè)協(xié)會全稱為“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會”，是基金行業(yè)相關(guān)機構(gòu)自愿結(jié)成的全國性、行業(yè)性、非營利性社會組織。會員包括基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構(gòu)、基金評級機構(gòu)及其他資產(chǎn)管理機構(gòu)、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)。

崔金媛

499 瀏覽

證券投資基金是什么

證券投資基金是通過發(fā)售基金份額募集資金形成獨立的基金財產(chǎn)，由基金管理人管理、基金托管人托管，以資產(chǎn)組合方式進行證券投資，基金份額持有人按其所持份額享受收益和承擔風險的投資工具。

崔金媛

1489 瀏覽

什么是基金監(jiān)管機構(gòu)

基金監(jiān)管機構(gòu)是政府為了保護基金投資者利益、規(guī)范基金交易運作以及維護基金市場秩序并促進基金市場健康發(fā)展而設(shè)立的，對基金活動進行嚴格監(jiān)督和管理的機構(gòu)，是證券監(jiān)管機構(gòu)的組成部分。

崔金媛

1116 瀏覽

什么是基金證券發(fā)行

基金證券發(fā)行是符合條件的基金公司以籌集受托資金為目的，依法向社會投資者公開發(fā)售代表特定信托受益權(quán)的憑證的行為，是投資基金整個運作過程中的一個基本環(huán)節(jié)。

崔金媛

391 瀏覽

基金證券發(fā)行的方式

基金證券發(fā)行的方式主要包括：1、直接發(fā)行，是基金發(fā)起人不通過承銷商而直接向投資者銷售的方式，多數(shù)適用于私募行為；2、間接發(fā)行，是基金發(fā)起人通過證券承銷商進行發(fā)行的方式，多數(shù)采取招標發(fā)行以及競價發(fā)行等。

崔金媛

1003 瀏覽

基金從業(yè)能免考證券從業(yè)嗎

基金從業(yè)資格證書無法用于免考證券從業(yè)資格考試。中國證券業(yè)協(xié)會并未制定任何證券從業(yè)資格考試的免考規(guī)則。在證券業(yè)從業(yè)資格考試中因違紀被禁考的考生，禁考期內(nèi)將無法報名參加基金從業(yè)資格考試。

張雅詩

877 瀏覽

證券投資者保護基金的來源是什么

1、證券交易所交易經(jīng)手費按比例繳納；2、證券公司按比例繳納，在其營業(yè)成本中支出；3、發(fā)行證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入；4、依法追償所得和受償收入；5、國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈；6、其他合法收入。

張雅詩

978 瀏覽

證券投資者保護基金的用途是什么

證券投資者保護基金的用途是證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被證監(jiān)會實施行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付以及國務(wù)院批準的其他用途。

張雅詩

223 瀏覽

證券投資基金的特點包括什么

證券投資基金的特點包括：1、由專家運作，管理并專門投資于證券市場；2、是一種間接的證券投資方式；3、投資小、費用低；4、組合投資、分散風險；5、基金流動性強，買賣程序非常簡便。

張雅詩

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證券從業(yè)基金考試報名入口在哪

證券從業(yè)資格考試報名入口為“中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)上報名平臺”系統(tǒng)；基金從業(yè)資格考試報名入口為“基金從業(yè)人員資格考試網(wǎng)上報名”系統(tǒng)。考生可根據(jù)提示的步驟，進行證券從業(yè)資格考試或基金從業(yè)資格考試的報名。

崔金媛

796 瀏覽

基金信息披露問題的原因有哪些

基金信息披露問題的原因如下：1、基金管理人與投資者之間的利益沖突；2、基金信息披露監(jiān)管不嚴；3、基金信息披露制度存在缺陷。基金信息披露，是指基金市場上的有關(guān)當事人依法向社會公眾進行的信息披露。

崔金媛

459 瀏覽

財務(wù)投資者與機構(gòu)投資者區(qū)別

財務(wù)投資者與機構(gòu)投資者區(qū)別：財務(wù)投資者是指通過投資行為取得經(jīng)濟上的回報，在適當?shù)臅r候進行套現(xiàn)獲利的投資者；機構(gòu)投資者是指用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專門進行有價證券投資活動的法人機構(gòu)。

崔金媛

775 瀏覽

機構(gòu)投資者的分類

1、政府機構(gòu)類投資者；2、金融機構(gòu)類投資者，分為證券經(jīng)營機構(gòu)、銀行業(yè)金融機構(gòu)等投資者；3、企業(yè)和事業(yè)法人類機構(gòu)投資者；4、各類基金投資者，包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會公益基金等投資者。

崔金媛

6368 瀏覽

機構(gòu)投資者特點

機構(gòu)投資者特點包括：1、管理專業(yè)化，機構(gòu)投資者擁有配備的專門部門，由證券投資專家管理；2、結(jié)構(gòu)組合化，為了降低風險，機構(gòu)投資者進行合理的投資組合；3、行為規(guī)范化，機構(gòu)投資者的投資行為受到多方面的監(jiān)管。

崔金媛

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保護主義是什么

保護主義是指保護本國國家利益作為適用國家法律的基礎(chǔ)，任何侵犯了本國利益的人，不論其國籍和所在地，均應(yīng)受到該國法律的起訴，并受到該國認為適當?shù)膽土P。在國際貿(mào)易中是以保護國內(nèi)產(chǎn)業(yè)為目的的經(jīng)濟政策。

崔金媛

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創(chuàng)業(yè)基金投資者是什么

創(chuàng)業(yè)基金投資者，英文名稱為Venture Fund investor，是指投資者以注資的形式專門對企業(yè)的增量股權(quán)進行投資，從而為企業(yè)的發(fā)展提供所需的資金的方式。創(chuàng)業(yè)投資基金是以獲取股利和股利為目的。

徐詩琪

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共同基金是什么

“共同基金”是美國投資者對證券投資基金的稱謂。它是由基金經(jīng)理的專業(yè)金融從業(yè)者管理，向社會投資者公開募集資金以投資于證券市場的營利性的公司型證券投資基金。

崔金媛

747 瀏覽

保護關(guān)稅是什么

保護關(guān)稅指以保護本國工農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主要目的而征收的關(guān)稅，是財政關(guān)稅的對稱性內(nèi)容，同時也是一個國家保護貿(mào)易政策時所適用的有效工具。早期關(guān)稅施行的目的在于增加國家的財政收入。

張雅詩

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