10月7日，2022年上半年券商公司的債券業務執業能力評價結果正式出爐。
這次評選類別的劃分主要來自《證券公司債券業務執業能力評價辦法（試行）》，這也是該《評價辦法》在2021年9月23日發布后首次投入使用。具體來看，《評價辦法》的滿分為100分，其中，人員與制度保障滿分15分，業務能力滿分25分，合規展業滿分20分，風控實效滿分20分，市場秩序維護滿分10分，服務國家戰略滿分10分。根據得分的高低，排名前30%的證券公司被劃分為A類公司，排名后20%的證券公司被劃分為C類公司，排名中間那部分證券公司就被劃分為B類公司。但是如果合規展業這項指得分為0或者得分為負數的話，公司將直接被劃分為C類公司。評價結果顯示，2022年上半年一共有23家證券公司的評級為A級，50家證券公司的評級為B級，18家證券公司的評級為C級。
腰部券商晉級率提升
2022上半年一共有91家券商參與了執業能力的評價，除了華融證券改名國新證券外，和2021年相比世紀證券成為了今年參評名單中的“新面孔”。按照分數排名來看，這次獲得A類評級的券商一共有23家，包含財通證券、華創證券和銀河證券3家新入圍的券商，其中，財通證券是這次評選中唯一一個直接從2021年的C類跨越到A類的券商。同時，財通證券以及華創證券的入圍也讓腰部券商在A類榜單中的存在感持續提升，除了這兩家券商之外，浙商證券和五礦證券依舊在債券承銷方面延續了去年的優異表現，繼續位于A類行列之中。Wind的數據顯示，2022年上半年浙商證券的承銷規模位居行業第14名，浙商證券在2022年的半年報中表示，上半年公司一共完成了74筆債券的主承銷發行工作，承銷金額達到321.9億元，其中包含公司債67筆，承銷金額為286.09億元。這次評選中一共有50家券商獲得B類評級，比2021年新增了兩家。其中西部證券、誠通證券、萬聯證券、東方財富、南京證券、華福證券、上海證券這7家公司成功由C類晉級為B類，而光大證券、天風證券、華金證券、中天國富則由去年的A類降級到B類。評級為C類的券商總數和去年相同，都是18家。其中世紀證券為新參評的券商，川財證券、國融證券、東北證券、華西證券、宏信證券、中山證券、粵開證券這7家券商則是從B類降級到了C類。
指標評價體系持續優
去年以來，各大券商為了爭奪有限的市場份額開始屢屢上演價格戰，而且已經有很多家機構因為低價競爭被罰款。2021年8月11日，中國銀行間市場交易商協會就曾經發布《關于進一步加強債務融資工具承銷報價規范的通知》，明確了將會對承銷費率明顯低于行業公允水平的公司進行執業質量的督導檢查。這次《評價辦法》的修訂是對相關市場亂象的進一步整治規范，公司如果因為低價承銷受到各類處罰的話將會在合規展業的計算中展示出來，并且會單獨納入市場秩序維護指標中做扣分處理。中國證券業協會在這次的評選公告中表示，下一步協會將會在監管部門的指導下持續完善評價體系，更好地促進證券公司履職盡責，推動債券市場高質量的發展。3套高分學霸在學的CFA資料
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