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題目

【多選題】

某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，符合非公開發(fā)行股票條件的有（）。

A: 發(fā)行價(jià)格擬定為定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的95%

B: 上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

C: 上市公司最近1年及最近1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具了保留意見的審計(jì)報(bào)告，但所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除

D: 上市公司現(xiàn)任董事最近24個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會的行政處罰

答案解析

知識點(diǎn)：股票的發(fā)行。發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20 個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90% 。②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起， 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份， 36 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。③募集資金使用符合法律規(guī)定。④本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。上市公司存在下列情形之一的，不得非公開發(fā)行股票:①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。②上市公司的權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重?fù)p害且尚未消除。③上市公司及其附屬公司違規(guī)對外提供擔(dān)保旦尚未解除。⑨現(xiàn)任董事、高級管理人員最近36 個(gè)月內(nèi)受到過中回證監(jiān)會的行政處罰，或者最近12個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)。⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查。⑥最近1年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表被注冊會計(jì)師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。保留意見、否定意見或無法表示意見所涉及事項(xiàng)的重大影響已經(jīng)消除或者本次
發(fā)行涉及重大重組的除外。⑦嚴(yán)重?fù)p害投資者合法權(quán)益和社會公共利益的其他
情形。

答案選 AC