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題目
【多選題】

根據證券法律制度的相關規定，下列選項中，屬于證券交易內幕信息知情人的有（ ）。

A: 負責發行人重大資產重組方案文印工作的秘書甲

B: 中國證監會負責審核發行人重大資產重組方案的官員乙

C: 為發行人重大資產重組進行審計的注冊會計師丙

D: 通過公開發行報刊知悉發行人重大資產重組方案的律師丁

答案解析

本題考核證券上市。證券交易內幕信息的知情人包括：（1）發行人及其董事、監事、高級管理人員；（2）持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；（3）發行人控股或者實際控制的公司及其董事、監事、高級管理人員；（4）由于所任公司職務或者因與公司業務往來可以獲取公司有關內幕信息的人員（選項AC）；（5）上市公司收購人或者重大資產交易方及其控股股東、實際控制人、董事、監事和高級管理人員；（6）因職務、工作可以獲取內幕信息的證券交易場所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；（7）因職責、工作可以獲取內幕信息的證券監督管理機構工作人員；（8）因法定職責對證券的發行、交易或者對上市公司及其收購、重大資產交易進行管理可以獲取內幕信息的有關主管部門、監管機構的工作人員（選項B）；（9）國務院證券監督管理機構規定的可以獲取內幕信息的其他人員。選項D中是“通過公開發行報刊知悉”，這里已經公開了，不再是內幕信息了，所以律師不屬于內幕信息知情人。

答案選 ABC

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1、根據證券法律制度的規定，下列選項中屬于操縱證券市場行為的有（   ）。 2、根據證券法律制度的規定，當上市公司出現財務狀況異常或者其他異常情況，導致其股票存在被終止上市的風險，或者投資者難以判斷公司前景，投資權益可能受到損害的，證券交易所將對該公司股票交易實行特別處理。下列選項中，屬于特別處理的措施有（    ）。 3、根據證券法律制度的規定，凡發生可能對上市公司證券交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應立即報送臨時報告，并予以公告，下列情形中，屬于重大事件的有（   ）。 4、【2017】根據證券法律制度的規定，凡發生可能對上市公司證券交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，屬于重大事件的有（   ）。 5、根據證券法律制度的規定，凡發生可能對上市公司證券交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應立即報送臨時報告，并予公告，下列情形中，不屬于重大事件的是（  ）。 6、根據證券法律制度的規定，下列各項關于上市公司非公開發行股票的表述正確的是（ ）。 7、根據證券法律制度相關規定，下列事項中，不屬于發行人控股股東、持有發行人股份的董事和高級管理人員應在公開募集上市文件中公開承諾的有（   ）。 8、某主板上市公司擬非公開發行股票，根據證券法律制度的規定，其發行方案的下列內容中不正確是 （ ）。 9、根據證券法律制度的規定，上市公司發行股份購買資產，應當符合下列（    ）規定。 10、根據證券法律制度的規定，下列情形中，免于發出要約的情形及以免于以要約方式增持股份的事項的有（    ）。
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