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題目
【多選題】

根據《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行的有（ ）。

A: 向不特定對象發(fā)行證券

B: 向合法的特定對象發(fā)行證券

C: 向累計超過200人的不特定對象發(fā)行證券

D: 向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券

答案解析

根據《證券法》的規(guī)定，有下列情形之一的，為公開發(fā)行：

（1）向不特定對象發(fā)行證券（選項AC）；

（2）向累計超過200人的特定對象發(fā)行證券（選項D）；

（3）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。

本題特別注意選項C，向不特定對象發(fā)行證券，沒有人數上的要求，無論人數是否超過200，均構成公開發(fā)行，選項C中的“超過200人”是出題人設置的“坑點”。

 


答案選 ACD

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1、根據證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有（ ）。 2、根據證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有（ ）。 3、【2015】根據證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有（    ）。 4、【2015】根據證券法律制度的規(guī)定，下列屬于證券公開發(fā)行情形的有（    ）。 5、某股份有限公司凈資產為1億元，該公司擬再次公開發(fā)行公司債券。根據《證券法》的規(guī)定，下列規(guī)定中，導致該公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（ ）。 6、某股份有限公司凈資產為1億元，該公司擬再次公開發(fā)行公司債券。根據《證券法》的規(guī)定，下列規(guī)定中，導致該公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（ ）。 7、某股份有限公司凈資產為人民幣1億元，該公司擬再次公開發(fā)行公司債券。根據《證券法》的規(guī)定，下列規(guī)定中，不屬于導致該公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形是（ ）。 8、某股份有限公司凈資產為1億元，該公司擬再次公開發(fā)行公司債券。根據證券法律制度的規(guī)定，下列規(guī)定中，導致該公司不得再次公開發(fā)行公司債券的情形有（    ）。 9、某主板上市公司擬增發(fā)股票，根據證券法律制度的規(guī)定，下列選項中屬于禁止其增發(fā)的情形有（ ） 。 10、根據證券法律制度的規(guī)定，上市公司發(fā)生的下列情形中，證券交易所可以決定暫停其股票上市的有（   ）。 
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