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題目
【多選題】

下列股票交易行為中,違反證券法律制度規定的有()。

A: 甲上市公司的董事王某在公司股票上市交易之日起1年內轉讓自己所持甲公司股票的20%

B: 乙證券公司的從業人員張某,在任職期間,買賣甲上市公司的股票,乙證券公司、從業人員張某與甲上市公司無任何關聯關系

C: 丙證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有丁上市公司6%的股份,并證券公司在第4個月將其全部轉讓

D: 為戊股份有限公司首次發行股票出具審計報告的庚會計師事務所的注冊會計師韓某,在該公司股票承銷期滿后的第11個月,買賣該公司的股票

答案解析

解析:

(1)選項A:上市公司的董事、監事、高級管理人員所持本公司股份,自公司股票上市交易之日起1年內不得轉讓;

(2)選項B:證券業從業人員在任職或者法定期限內,不得直接或者化名、借他人名義持有、買賣股票;

(3)選項C:證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有5%以上股份的,賣出該股票不受6個月的時間限制;

(4)選項D:為股票發行出具審計報告、資產評估報告和法律意見書的專業機構和人員,在股票承銷期內和期滿后6個月內,不得買賣該股票。

答案選 AB

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