甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,屬于證券法律制度所禁止的有( )。
A: 持有甲公司3%股份的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人,甲公司董事張某在獲悉該消息后,告知其朋友王某,王某在該消息為公眾所知悉前將其所持有的甲公司股票全部賣出
B: 乙公司經(jīng)研究認為甲公司去年盈利狀況超出市場預(yù)期,在甲公司公布年報前購入甲公司4%的股份
C: 甲公司董事張某在董事會審議年度報告時,知悉了甲公司去年盈利超出市場預(yù)期的消息,在年報公布前買入了本公司股票10萬股
D: 甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國證監(jiān)會寄來的公司因涉嫌證券違法行為被立案調(diào)查的通知,在該消息公告前賣出了其所持有的本公司股票
解析:
(1)選項A:持有上市公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化時,才屬于重大事件、內(nèi)幕信息,本題所述情形不屬于重大事件、內(nèi)幕信息,王某的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易;
(2)選項B:乙公司不屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員,乙公司的行為不構(gòu)成內(nèi)幕交易;
(3)選項C:董事張某屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券;
(4)選項D:劉某屬于知悉證券交易內(nèi)幕信息的知情人員(由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員),在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券。
答案選 CD