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經濟師試題
單選題
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題目

【單選題】

下列法律法規中，不屬于中國證券監督管理委員會證券監管法律法規體系中第一層次依據的是( )。

A: 《公司法》

B: 《證券法》

C: 《證券投資基金法》

D: 《客戶交易結算資金管理辦法》

答案解析

中國證監會對于證券業的監管，已經初步形成了以證券法律為核心，以部門規章為主體的證券業監管法律法規體系。
其中第一層次的依據是《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》等法律；
第二層次是行政法規，包括《證券公司風險處置條例》《證券公司監督管理條例》等；
第三層次是部門規章，包括《證券登記結算管理辦法》《證券發行與承銷管理辦法》等；
第四層次是關于機構、業務、人員、內部控制方面的監管規則，包括證券公司審批規則、證券公司分支機構審批規則等。

答案選 D