ESG考試考察考生在環(huán)境(E)、社會(huì)(S)和治理(G)三個(gè)維度上的投資與分析能力。具體來(lái)說(shuō),ESG考試內(nèi)容涵蓋了“行業(yè)知識(shí)”和“投資實(shí)踐”兩大部分,共九個(gè)科目。
行業(yè)知識(shí)部分
ESG投資入門:介紹ESG投資的基本概念和原理,為考生打下堅(jiān)實(shí)的理論基礎(chǔ)。
ESG市場(chǎng):分析全球ESG市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)和主要驅(qū)動(dòng)力,幫助考生了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。
環(huán)境因素:討論氣候變化、環(huán)境污染、水資源短缺環(huán)境問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政策的影響,和如何通過(guò)ESG投資來(lái)應(yīng)對(duì)這些挑戰(zhàn)。
社會(huì)因素:分析人口結(jié)構(gòu)變化、教育公平、勞動(dòng)力市場(chǎng)社會(huì)問(wèn)題對(duì)經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政策的影響,和如何通過(guò)ESG投資來(lái)促進(jìn)社會(huì)發(fā)展。
治理因素:探討公司治理、董事會(huì)結(jié)構(gòu)、高管薪酬治理問(wèn)題對(duì)投資決策的影響,和如何通過(guò)ESG投資來(lái)促進(jìn)公司治理的改進(jìn)。
投資實(shí)踐部分
參與和盡職管理:介紹如何在ESG投資中進(jìn)行盡職調(diào)查和管理,確保投資決策的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。
ESG分析、估值與整合:詳細(xì)闡述如何將ESG因素納入投資分析、估值和資產(chǎn)組合的整合過(guò)程中,以實(shí)現(xiàn)可持續(xù)投資目標(biāo)。
ESG組合構(gòu)建與管理:介紹如何構(gòu)建和管理考慮ESG因素的資產(chǎn)組合,包括風(fēng)險(xiǎn)管理、績(jī)效評(píng)估的內(nèi)容。
投資授權(quán)和客戶匯報(bào):探討如何在ESG投資中處理投資授權(quán)和向客戶匯報(bào)的問(wèn)題,確保投資過(guò)程的透明度和溝通的有效性。
考試形式與特點(diǎn)
考試形式:ESG考試為機(jī)考形式,支持線上考試。考試時(shí)長(zhǎng)為140分鐘(也有說(shuō)法為2小時(shí)20分鐘),題型為全英文的3選1單選題,共100道題目。
考試安排:ESG考試無(wú)固定考季,考生可隨時(shí)報(bào)名并預(yù)約考試時(shí)間。由于每天開放的考位數(shù)量有限,建議考生在期望考試時(shí)間的至少前1個(gè)月進(jìn)行預(yù)約。
考試費(fèi)用:考試費(fèi)用包括注冊(cè)費(fèi)和教材費(fèi)(如選擇紙質(zhì)版教材)。具體費(fèi)用可能會(huì)因匯率波動(dòng)而有所變動(dòng),考生需關(guān)注CFA協(xié)會(huì)官網(wǎng)的最新通知。
備考建議
系統(tǒng)學(xué)習(xí):結(jié)合官方教材和參考書籍,系統(tǒng)學(xué)習(xí)ESG投資的相關(guān)知識(shí)和理論。
關(guān)注行業(yè)動(dòng)態(tài):關(guān)注ESG領(lǐng)域的最新動(dòng)態(tài)和研究成果,了解市場(chǎng)趨勢(shì)和熱點(diǎn)話題。
多做練習(xí):通過(guò)做練習(xí)題和模擬題來(lái)鞏固所學(xué)知識(shí),提高解題能力和應(yīng)試技巧。
合理安排時(shí)間:根據(jù)自己的實(shí)際情況和復(fù)習(xí)進(jìn)度,合理安排備考時(shí)間,確保每個(gè)科目都能得到充分的復(fù)習(xí)。