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題目
【多選題】

根據證券法律制度的規定，在北京交易所申請公開發行證券，下列表述正確的是（）


A: 投資者可以是普通投資者

B: 投資者應當是特定的合格投資者

C: 投資者應當是不特定的合格投資者

D: 應當經證監會注冊

答案解析

【答案】CD

【解析】發行人僅得向不特定的合格投資者進行公開發行。故AB錯誤，C正確。北京證券交易所適用注冊制，公開發行申請報北京證券交易所審核并經證監會注冊。故D正確。


答案選 CD

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1、根據證券法律制度的規定，在北京交易所申請公開發行證券的條件是（） 2、根據證券法律制度的規定，上市公司存在涉及生態安全領域的違法行為，情節惡劣，嚴重損害國家利益、社會公共利益，其股票被終止上市的，在5個完整會計年度內，交易所不受理其重新上市申請。該5個完整會計年的起算日是（    ）。 3、根據證券法律制度的規定，下列各項中，屬于發行人申請在北京證券交易所公開發行股票應當符合的條件的有（    ）。 4、甲為某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通過其配偶的證券賬戶，以每股20元和每股21元的價格，先后買入本公司股票2萬股和4萬股。同年7月9日，甲以每股22元的價格將6萬股全部賣出。根據證券法律制度的規定，甲通過上述交易所得收益中，應當歸入公司的金額是（     ）萬元。 5、證券監管部門調查發現，一年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發行股票的過程中存在虛假陳述行為，并給投資者造成經濟損失。乙系甲公司董事長。根據證券法律制度的規定，下列表述中，正確的是（      ）。 6、根據證券法律制度的規定,下列證券交易場所中,可以交易非公開發行的公司債券的有（） 7、根據證券法律制度的規定，公司申請在創業板公開發行股票并上市的，在不存在未彌補虧損的情況下，其最近一期期末凈資產的最低金額應當是(      )萬元。、 8、甲持有某上市公司已發行股份的8%，2016年7月4日，投資者乙與甲簽署股份轉讓協議，約定以6000萬元的價格受讓甲持有的該上市公司全部股份。7月6日，乙將股份轉讓事項通知該上市公司。7月11日，雙方辦理了股份過戶。7月18日，乙通知該上市公司股份過戶已辦理完畢。根據證券法律制度的規定，乙應當向證監會和證券交易所作出書面報告的日期是（     ）。 9、根據證券法律制度的規定，在科創板申請公開發行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公開發行并上市的審核意見的是(      )。 10、某股份有限公司于2016年3月7日首次公開發行股份并在上海證券交易所上市交易。2016年4月8日，該公司召開股東大會，擬審議的有關董事、高級管理人員持股事項的議案中包含下列內容。其中，符合公司法律制度規定的是（     ）。
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