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題目

【單選題】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關于北京證券交易所的表述中，不正確的是（）。

A: 北京證券交易所適用注冊制

B: 發(fā)行人范圍有法定限制

C: 投資者范圍有法定限制

D: 北京證券交易所受國務院監(jiān)督管理

答案解析

【答案】D

【考點】證券法律制度的基本原理

【思路】北京證券交易所于2021年9月3日注冊成立，是經(jīng)國務院批準設立的中國第一家公司制證券交易所，受中國證監(jiān)會監(jiān)督管理。北京證券交易所適用注冊制，公開發(fā)行申請報北京證券交易所審核并經(jīng)證監(jiān)會注冊。北京證券交易所的特點在于：發(fā)行人范圍有法定限制。存量發(fā)行人為全國股轉系統(tǒng)原精選層的掛牌公司，(新增)發(fā)行人應當為在全國股轉系統(tǒng)連續(xù)掛牌滿12個月的創(chuàng)新層掛牌公司。發(fā)行人申請在北京證券交易所公開發(fā)行股票，應當符合下列規(guī)定：①具備健全且運行良好的組織機構：②具有持續(xù)經(jīng)營能力，財務狀況良好：③最近三年財務會計報告無虛假記載，被出具無保留意見審計報告；④依法規(guī)范經(jīng)營。發(fā)行人及其控股股東、實際控制人存在下列情形之一的，發(fā)行人不得公開發(fā)行股票：①最近三年內(nèi)存在貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序的刑事犯罪；②最近三年內(nèi)存在欺詐發(fā)行、重大信息披露違法或者其他涉及國家安全、公共安全、生態(tài)安全、生產(chǎn)安全、公眾健康安全等領域的重大違法行為；③最近一年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰。第二，投資者范圍有法定限制。發(fā)行人僅得向不特定的合格投資者進行公開發(fā)行，即參與申購和交易的投資者應符合中國證監(jiān)會和北京證券交易所關于投資者適當性的管理規(guī)定。在北京證券交易所市場從事證券交易及相關業(yè)務的證券經(jīng)營機構履行投資者適當性管理職責。