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題目
【多選題】

（2019） 根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有（ 　）。

A: 非公眾公司向特定對象發行股票，發行后股東人數為200人

B: 非公眾公司申請股票以公開方式向社會公眾公開轉讓

C: 公眾公司向特定對象發行股票，發行后股東人數為201人

D: 股份有限公司在主板首次公開發行股票并上市

答案解析

【解析】非公眾公司就是普通股份公司，未上市，人數未超200人，沒在股轉系統掛牌。

(1)選項A：非公眾公司向特定對象發行股票，導致發行后股東人數超過200人，需要經過中國證監會的核準；不超過200人，屬于私募發行。而A選項200人，屬于未超過200人。(2) 選項B:對于股東人數未超過200人的公司申請其股票公開轉讓，中國證監會會豁免核準，由全國中小企業股份轉讓系統進行審查。 (3)選項C:公眾公司向特定對象發行股票，超過200人，須經證監會核準。(4)選項D:首次公開發行股票并上市，需要中國證監會的核準。


答案選 CD

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1、根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會注冊的有（ ). 2、【2019回憶 單選】根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有( )。 3、根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有（     ）。  4、飛天股份有限公司（以下簡稱“飛天公司”）為擴大融資擬申請其股票在創業板首發并上市。2015年5月11日，飛天公司按照證監會的有關規定制作了申請文件，由保薦人速達證券公司保薦并向證監會申報。根據證券法律制度的規定，下列選項的表述中，正確的有（    ）。 5、根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有（     ）。 6、某主板上市公司擬增發股票，根據證券法律制度的規定，下列選項中屬于禁止其增發的情形有（ ） 。 7、甲股份有限公司主要經營建筑材料的加工，現有股東198人。公司經營一段時間后，股東王某將其持有的20％的股份，分別轉讓給了李某、丁某等四人。已知甲公司的股票未在證券交易所上市交易。根據證券法律制度的規定，下列選項的表述中，不正確的是（ ）。 8、根據證券法律制度的規定，凡發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即提出臨時報告。下列各項中，屬于重大事件的有（ ）。 9、根據證券法律制度的規定，凡發生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時，上市公司應當立即提出臨時報告。下列各項中，屬于重大事件的有（ ）。 10、根據證券法律制度的規定，下列各項關于上市公司非公開發行股票的表述正確的是（ ）。
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