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題目
【多選題】

根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會注冊的有（ ).

A: 非公眾公司向特定對象發行股票，發行后股東人數為200人

B: 上市公司發行新股

C: 非公眾公司申請股票以公開方式向社會公眾公開轉讓

D: 股份有限公司首次公開發行股票并上市

答案解析

本題考查需要經過證監會注冊的情形。（2020年教材新修改）選項A,非公眾公司向特定對象發行股票，導致發行后股東人數超過200人，需要經過中國證監會的核準，本題中只有200人，所以不用核準（不存在注冊情形）。選項B,上市公司無論是公開發行新股還是非公開發行新股，都必須符合法定條件，依法履行《證券法》規定的注冊程序。選項C,非公眾公司申請其股票以公開方式向社會公眾公開轉讓與注冊無關。選項D,股份公司首次發行股票并上市，需要依法履行《證券法》規定的注冊程序。

 

答案選 BD

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1、【2019回憶 單選】根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有( )。 2、（2019） 根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有（   　）。 3、根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有（     ）。  4、飛天股份有限公司（以下簡稱“飛天公司”）為擴大融資擬申請其股票在創業板首發并上市。2015年5月11日，飛天公司按照證監會的有關規定制作了申請文件，由保薦人速達證券公司保薦并向證監會申報。根據證券法律制度的規定，下列選項的表述中，正確的有（    ）。 5、飛天股份有限公司（以下簡稱“飛天公司”）為擴大融資擬申請其股票在創業板首發并上市。2015年5月11日，飛天公司按照證監會的有關規定制作了申請文件，由保薦人速達證券公司保薦并向證監會申報。根據證券法律制度的規定，下列選項的表述中，正確的有（ ）。 6、根據證券法律制度的規定，下列股票發行行為中，應報證監會核準的有（     ）。 7、根據證券法律制度的規定，股份有限公司的下列股份發行或轉讓活動中，可以豁免向證監會申請核準的有（   ）。 8、 根據證券法律制度的規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發行人已發行的可轉換公司債券達到一定比例時，應在該事實發生之日起3日內，向中國證監會、證券交易所作出書面報告，通知發行人并予以公告，該一定比例為（ ）。 9、 根據證券法律制度的規定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有發行人已發行的可轉換公司債券達到一定比例時，應在該事實發生之日起3日內，向中國證監會、證券交易所作出書面報告，通知發行人并予以公告，該一定比例為（ ）。 10、甲股份有限公司為非上市公眾公司。擬向 5 名戰略投資者發行股票，募集資金。根據證券法律制度的規定，甲公司應當向證監會履行的手續是（?????? ）。
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