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題目
【多選題】

甲公司是一家上市公司。下列股票交易行為中,為證券法律制度所禁止的有( )。


A: 持有甲公司3%股權(quán)的股東李某已將其所持全部股權(quán)轉(zhuǎn)讓于他人,甲公司董事張某在獲悉該消息后,告知其朋友王某,王某在該消息為公眾所知悉前將其持有的甲公司股票全部賣出

B: 乙公司經(jīng)研究認(rèn)為甲公司去年盈利狀況超出市場(chǎng)預(yù)期,在甲公司公布年報(bào)前購(gòu)入甲公司4%的股權(quán)

C: 甲公司董事張某在董事會(huì)審議年度報(bào)告時(shí),知悉了甲公司去年盈利超出市場(chǎng)預(yù)期的消息,在年報(bào)公布前買入了本公司股票10萬(wàn)股

D: 甲公司的收發(fā)室工作人員劉某看到了中國(guó)證監(jiān)會(huì)寄來(lái)的公司因涉嫌證券為被立案調(diào)查的通知,在該消息公告前賣出了其持有的本公司股票

答案解析

本題考核內(nèi)幕交易行為。A項(xiàng),持有甲公司3%股權(quán)的股東李某轉(zhuǎn)讓股份并不是內(nèi)幕信息,甲公司董事張某告知王某轉(zhuǎn)讓股份的行為不屬于內(nèi)幕交易行為;B項(xiàng),乙公司是經(jīng)過(guò)研究認(rèn)為甲公司的盈利狀況,不屬于知悉內(nèi)幕信息;C項(xiàng),董事張某屬于內(nèi)幕信息知情人員,其行為屬于內(nèi)幕交易,是法律所禁止的行為;D項(xiàng),劉某屬于由于所任公司職務(wù)可獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員,其利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為違法。

答案選 CD

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