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題目

【多選題】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，可以豁免向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的有（　?。?。

A: 因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計(jì)達(dá)到220人，但在1個(gè)月內(nèi)降至195人

B: 在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對(duì)象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預(yù)計(jì)達(dá)到195人

C: 股東累計(jì)已達(dá)195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份

D: 公司獲得定向發(fā)行核準(zhǔn)后第13個(gè)月，擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

答案解析

（1）選項(xiàng)A：“向公司核心員工轉(zhuǎn)讓”（定向轉(zhuǎn)讓）、“1個(gè)月內(nèi)降至195人”（3個(gè)月內(nèi)降至200人以內(nèi)），豁免核準(zhǔn)；（2）選項(xiàng)B：“掛牌的公司”、“向特定對(duì)象定向發(fā)行”、“預(yù)計(jì)達(dá)到195人”（未超過200人），豁免核準(zhǔn)；（3）選項(xiàng)C：“公開轉(zhuǎn)讓股份”、股東僅“195人”（未超過200人），豁免核準(zhǔn)；（4）選項(xiàng)D：公司超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。

答案選 ABC