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題目

【多選題】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)中，可以豁免向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)的有（?? ）。

A: 在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對(duì)象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預(yù)計(jì)達(dá)到195人

B: 因向公司核心員工轉(zhuǎn)讓股份導(dǎo)致股東累計(jì)達(dá)到220人，但在1個(gè)月內(nèi)降至195人

C: 股東累計(jì)已達(dá)195人的公司擬公開轉(zhuǎn)讓股份

D: 公司獲得定向發(fā)行核準(zhǔn)后第13個(gè)月，擬使用未完成的核準(zhǔn)額度繼續(xù)發(fā)行

答案解析

本題考核非上市公眾公司的核準(zhǔn)規(guī)定。在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的非上市公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的，豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)；A正確。股票向特定對(duì)象轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò)200人的股份有限公司，按法定程序如果股份公司在3個(gè)月內(nèi)將股東人數(shù)降至200人以內(nèi)的，可以不提出申請(qǐng)；B正確。對(duì)于股東人數(shù)未超過(guò)200人的公司申請(qǐng)股票公開轉(zhuǎn)讓，中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)；C正確。超過(guò)核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。選項(xiàng)D中，由于超過(guò)了核準(zhǔn)文件規(guī)定的12個(gè)月有效期，因此繼續(xù)發(fā)行的，需要重新申請(qǐng)核準(zhǔn)；錯(cuò)誤。

答案選 ABC