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題目
【單選題】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有( )。

A: 甲上市公司向某戰(zhàn)略投資者定向增發(fā)股票

B: 乙上市公司向所有現(xiàn)有股東配股

C: 有30名股東的丙非上市股份有限公司擬將其股票公開轉(zhuǎn)讓

D: 有199名股東的丁非上市股份有限公司擬通過增資引入3名風(fēng)險(xiǎn)投資人

答案解析

答案選 D

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1、甲公司為發(fā)起設(shè)立的股份有限公司,現(xiàn)有股東199人,尚未公開發(fā)行或者轉(zhuǎn)讓過任何股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,需要向中國證監(jiān)會(huì)申請核準(zhǔn)的是(      )。 2、根據(jù)證券法律制度規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于債券受托管理人應(yīng)當(dāng)召集債券持有人會(huì)議的情形有(      )。 3、甲向乙借款200萬元,期限自2017年1月1日起至2018年12月31日止,丙為保證人,沒有約定保證期間。2018年6月5日,甲向乙追加借款100萬元,雙方約定全部借款于2019年3月31日清償。丙對甲向乙追加借款與首期借款期限延長之事不知情。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于丙的保證責(zé)任的表述中,正確的是(    )。 4、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列情形中,構(gòu)成對上市公司實(shí)際控制的有(      )。 5、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者,互為一致行動(dòng)人。下列各項(xiàng)中,不能推定構(gòu)成一致行動(dòng)人的是( )。 6、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的有(       )。 7、根據(jù)反壟斷法律制度的規(guī)定,參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者主動(dòng)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)報(bào)告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的,反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。下列有關(guān)寬恕制度的表述中錯(cuò)誤是() 8、根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,在我國境內(nèi)發(fā)行下列證券時(shí),應(yīng)當(dāng)適用《中華人民共和國證券法》的有(       ) 9、證券監(jiān)管部門調(diào)查發(fā)現(xiàn),一年前在證券交易所掛牌上市的甲公司在首次公開發(fā)行股票的過程中存在虛假陳述行為,并給投資者造成經(jīng)濟(jì)損失。乙系甲公司董事長。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,正確的是(      )。 10、甲向乙借款200萬元,期限自2017年1月1日起至2019年12月31日止,丙為保證人。2019年6月5日,甲向乙追加借款100萬元,雙方約定全部借款于2020年12月31日清償。丙對甲向乙追加借款與首期借款期限延長之事不知情。根據(jù)合同法律制度的規(guī)定,下列關(guān)于丙的保證責(zé)任的表述中,正確的是(  )。
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