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題目

【多選題】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，免于發(fā)出要約的情形及以免于以要約方式增持股份的事項(xiàng)的有（）。

A: 收購(gòu)人與出讓人能夠證明本次轉(zhuǎn)讓未導(dǎo)致上市公司的實(shí)際控制人發(fā)生變化

B: 上市公司面臨嚴(yán)重財(cái)務(wù)困難，收購(gòu)人提出的挽救公司的重組方案取得該公司股東大會(huì)批準(zhǔn)，且收購(gòu)人承諾3年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其在該公司中所擁有的權(quán)益

C: 因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30％

D: 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo)致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30％

答案解析

【考點(diǎn)】強(qiáng)制要約制度
【解題思路】熟悉強(qiáng)制要約中的豁免事項(xiàng)
【具體解析】（1）選項(xiàng)AB：屬于免于以要約收購(gòu)方式增持股份的事項(xiàng)；（2）選項(xiàng)CD：屬于免于發(fā)出要約的情形。
根據(jù) 《收購(gòu)辦法》第六十三條的規(guī)定，有下列情形之一的，投資者可以免于發(fā)出要約： (1) 經(jīng)政府或者國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)批準(zhǔn)進(jìn)行國(guó)有資產(chǎn)無(wú)償劃轉(zhuǎn)、變更、合并，導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份占該公司已發(fā)行股份的比例超過(guò)30% ； (2) 因上市公司按照股東大會(huì)批準(zhǔn)的確定價(jià)格向特定股東回購(gòu)股份而減少股本，導(dǎo) 致投資者在該公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30% ； (3) 經(jīng)上市公司股東大會(huì)非關(guān)聯(lián)股東批準(zhǔn)，投資者取得上市公司向其發(fā)行的新股，導(dǎo)致其在該公司擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30% , 投資者承諾3 年內(nèi)不轉(zhuǎn) 讓本次向其發(fā)行的新股，且公司股東大會(huì)同意投資者免于發(fā)出要約； (4) 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30%的，自上述事實(shí)發(fā)生之日起一年后，每 12個(gè)月內(nèi)增持不超過(guò)該公司已發(fā)行的2%的股份； (5) 在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份達(dá)到或者超過(guò)該公司已發(fā)行股份的50%的，繼續(xù)增加其在該公司擁有的權(quán)益不影響該公司的上市地位； (6) 證券公司、銀行等金融機(jī)構(gòu)在其經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)依法從事承銷(xiāo)、貸款等業(yè)務(wù)導(dǎo)致其持有一個(gè)上市公司已發(fā)行股份超過(guò)3 0 % ,沒(méi)有實(shí)際控制該公司的行為或者意圖，并且提岀在合理期限內(nèi)向非關(guān)聯(lián)方轉(zhuǎn)讓相關(guān)股份的解決方案； (7) 因繼承導(dǎo)致在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30% ； (8) 因履行約定購(gòu)回式證券交易協(xié)議購(gòu)回上市公司股份導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30% , 并且能夠證明標(biāo)的股份的表決權(quán)在協(xié) 議期間未發(fā)生轉(zhuǎn)移； (9) 因所持優(yōu)先股表決權(quán)依法恢復(fù)導(dǎo)致投資者在一個(gè)上市公司中擁有權(quán)益的股份超過(guò)該公司已發(fā)行股份的30% ； ( 1 0 ) 中國(guó)證監(jiān)會(huì)為適應(yīng)證券市場(chǎng)發(fā)展變化和保護(hù)投資者合法權(quán)益的需要而認(rèn)定的其他情形。

答案選 ABCD