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題目
【多選題】

根據證券法律制度的規定，可以作為征集人公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權的是（ ）。


A: 上市公司董事會

B: 獨立董事

C: 持有1%以上有表決權股份的股東

D: 依法設立的投資者保護機構

答案解析

除了上市公司董事會、獨立董事、持有1%以上有表決權股份的股東之外，依照法律、行政法規或者國務院證券監督管理機構的規定設立的投資者保護機構，也可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使提案權、表決權等股東權利。


答案選 ABCD

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1、甲為某上市公司董事。2018年1月8日和22日，甲通過其配偶的證券賬戶，以每股20元和每股21元的價格，先后買入本公司股票2萬股和4萬股。同年7月9日，甲以每股22元的價格將6萬股全部賣出。根據證券法律制度的規定，甲通過上述交易所得收益中，應當歸入公司的金額是（     ）萬元。 2、【2021回憶·多選題】根據證券法律制度的規定，甲上市公司的下列機構或人員中，可以作為征集人，自行或者委托證券公司、證券服務機構，公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會，并代為行使表決權等股東權利的有（    ）。 3、汪某為某知名證券投資咨詢公司負責人。該公司經常在重要媒體和互聯網平臺免費公開發布咨詢報告，并向公眾推薦股票，將本公司已經買入的股票在公司咨詢報告中予以推薦，并于咨詢報告發布后將股票賣出。根據證券法律制度的規定，汪某的行為屬于(       )。 4、甲公司為發起設立的股份有限公司，現有股東199人，尚未公開發行或者轉讓過任何股票。根據證券法律制度的規定，下列情形中，需要向中國證監會申請核準的是(      )。 5、根據證券法律制度的規定，公開發行公司債券，可以申請一次注冊、分期發行。中國證監會同意注冊的決定自作出之日起（    ）內有效，發行人應當在注冊決定有效期內發行公司債券，并自主選擇發行時點。 6、甲持有某上市公司已發行股份的8%，2016年7月4日，投資者乙與甲簽署股份轉讓協議，約定以6000萬元的價格受讓甲持有的該上市公司全部股份。7月6日，乙將股份轉讓事項通知該上市公司。7月11日，雙方辦理了股份過戶。7月18日，乙通知該上市公司股份過戶已辦理完畢。根據證券法律制度的規定，乙應當向證監會和證券交易所作出書面報告的日期是（     ）。 7、根據證券法律制度的規定,下列證券交易場所中,可以交易非公開發行的公司債券的有（） 8、甲公司委托乙證券公司以代銷方式公開發行股票6000萬股。代銷期限屆滿。投資者認購甲公司股票的數量為4000萬股，根據證券法律制度的規定，下列表述中，正確的有(      )。 9、根據證券法律制度的規定，當事人對證券交易所作出的終止上市交易決定不服的，可以向特定機構設立的復核機構申請復核，該特定機構是（   ）。 10、根據證券法律制度的規定，在科創板申請公開發行股票并上市的公司，作出同意或者不同意股票公開發行并上市的審核意見的是(      )。
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