根據證券法律制度的規定,有下列( )情形之一的,相關投資者可免于發出要約。
A: 經上市公司股東大會非關聯股東批準,投資者取得上市公司向其發行的新股,導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%,投資者承諾三年內不轉讓本次向其發行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發出要約
B: 證券公司、銀行等金融機構在其經營范圍內依法從事承銷、貸款等業務導致其持有一個上市公司已發行股份超過30%,沒有實際控制該公司的行為或者意圖,并且提出在合理期限內向非關聯方轉讓相關股份的解決方案
C: 因履行約定購回式證券交易協議購回上市公司股份導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%,并且能夠證明標的股份的表決權在協議期間未發生轉移
D: 因所持優先股表決權依法恢復導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%
【考點】本題考核強制要約收購
【解題思路】熟悉免于發出要約的情形
【具體解析】免于發出要約的情形如下:(1)經上市公司股東大會非關聯股東批準,投資者取得上市公司向其發行的新股,導致其在該公司擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%,投資者承諾三年內不轉讓本次向其發行的新股,且公司股東大會同意投資者免于發出要約;(2)在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的30%,自上述事實發生之日起1年后,每12個月內增持不超過該公司已發行的2%的股份;(3)在一個上市公司中擁有權益的股份達到或者超過該公司已發行股份的50%,繼續增加持其在該公司擁有的權益不影響該公司上市地位的;(4)證券公司、銀行等金融機構在其經營范圍內依法從事承銷、貸款等業務導致其持有一個上市公司已發行股份超過30%,沒有實際控制該公司的行為或者意圖,并且提出在合理期限內向非關聯方轉讓相關股份的解決方案;(6) 因履行約定購回式證券交易協議購回上市公司股份導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%,并且能夠證明標的股份的表決權在協議期間未發生轉移;(7)因所持優先股表決權依法恢復導致投資者在一個上市公司中擁有權益的股份超過該公司已發行股份的30%。選項ABCD均屬于其中。
答案選 ABCD