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題目
【單選題】

某股份有限公司首次公開發行股票 9000 萬股，根據證券法律制度的規定，下列情形屬于發行失敗的是（ ）。

A: 包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為 7200 萬股

B: 包銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為 6000 萬股

C: 代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為 7200 萬股

D: 代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量為 6000 萬股

答案解析

【考點】包銷與代銷
【解題思路】熟悉證券承銷相關規定。證券承銷業務采取代銷或者包銷方式，證券代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束后將未收出的證券全部退還給發行人的承銷方式。
【具體解析】AB 選項：證券包銷，是指證券公司將發行人的證券按照協議全部購入或者在承銷期結束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。因此，包銷方式下不存在發行失敗的問題。CD 選項：根據規定，股票發行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數量未達到擬公開發行股票數量 70％的，為發行失敗。本題中，代銷期限屆滿， 9000×70%=6300 萬元，選項 D 未達到 70%，因此為發行失敗。

答案選 D

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1、根據證券法律制度的規定，股份有限公司在主板首次公開發行股票，則發行前股本總額不得少于人民幣（ ）萬元。 2、根據證券法律制度的規定，股份有限公司在主板首次公開發行股票，則發行前股本總額不得少于人民幣（    ）萬元。 3、2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據我國證券法律制度的規定，如A股份有限公司申請股票首次公開發行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發行方式一并向投資者發售的，則甲擬公開發售的股份的持有時間不得低于（ ）。 4、某股份有限公司擬在創業板首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票條件的有（ ）。 5、2015年3月1日，甲、乙、丙、丁四人設立了A股份有限公司，主要從事建材的加工與銷售。根據我國證券法律制度的規定，如A股份有限公司申請股票首次公開發行并上市，甲欲將其持有的A公司股份以公開發行方式一并向投資者發售的，則甲擬公開發售的股份的持有時間不得低于（    ）。 6、某股份有限公司擬公開發行股票并上市。根據證券法律制度的有關規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票并上市的條件的有（）。 7、某股份有限公司擬在創業板首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票條件的有（    ）。 8、6.根據證券法律制度的規定，股份有限公司在主板首次公開發行股票的，其最近一期期末無形資產（扣除土地使用權、水面養殖權和采礦權等后）占凈資產的比例不高于（ ）。 9、2015年2月，某股份有限公司擬在主板上市，首次公開發行股票。根據證券法律制度的規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票條件的是（ ）。 10、某股份有限公司擬公開發行股票并在主板上市。根據證券法律制度的有關規定，下列各項中，符合公司首次公開發行股票并上市的條件的有（ ）。
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