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題目

【多選題】

某股份有限公司的擬進行股份發(fā)行或轉(zhuǎn)讓，根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列情形中，無需向證監(jiān)會申請核準的是（）。

A: 公司因向公司管理層發(fā)行股份，導致股東人數(shù)達到 198 人

B: 公司股東累計已達 199 人，申請公開轉(zhuǎn)讓股份

C: 公司向特定對象定向發(fā)行股份累計達到 202 人，但在 2 個月內(nèi)降至 192 人

D: 成為主板上市公司后非公開發(fā)行新股

答案解析

【考點】本題考查的是股票發(fā)行類型

【解題思路】記憶需要核準的發(fā)行類型

【具體解析】A 選項：根據(jù)規(guī)定，非公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過 200 人的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準，故A選的情形可以豁免核準，應選；B選項：對于股東人數(shù)未超過 200 人的公司申請股票公開轉(zhuǎn)讓，中國證監(jiān)會豁免核準，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行審查，因此選項 B 的情形可以豁免核準，應選；C選項：因股東非公開轉(zhuǎn)讓股票導致股東累計超過 200 人。股票向特定對象轉(zhuǎn)讓導致股東累計超過200人的股份有限公司，應當自上述行為發(fā)生之日起 3 個月內(nèi)，按照中國證監(jiān)會有關規(guī)定申請核準。如果股份公司在 3 個月內(nèi)將股東人數(shù)降至 200 人以內(nèi)的，可以不提出申請，因此選項 C的情形可以豁免核準；D選項：主板上市公司發(fā)行新股仍然適用核準制，故 D選項的情形需要核準。

答案選 ABC