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題目

【多選題】

根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，股份有限公司的下列股份發(fā)行或轉讓活動中，可以豁免向證監(jiān)會申請核準的有（）。

A: 、在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌的公司擬向特定對象定向發(fā)行股份，發(fā)行后股東預計達到195人

B: 、因向公司核心員工轉讓股份導致股東累計達到220人，但在1個月內降至195人

C: 、股東累計已達195人的公司擬公開轉讓股份

D: 、公司獲得定向發(fā)行核準后第13個月，擬使用未完成的核準額度繼續(xù)發(fā)行

答案解析

【解析】本題考核非上市公眾公司的核準規(guī)定。在全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)掛牌公開轉讓股票的非上市公眾公司向特定對象發(fā)行股票后股東累計不超過200人的，豁免向中國證監(jiān)會申請核準；A正確。股票向特定對象轉讓導致股東累計超過200人的股份有限公司，按法定程序如果股份公司在3個月內將股東人數(shù)降至200人以內的，可以不提出申請；B正確。對于股東人數(shù)未超過200人的公司申請股票公開轉讓，中國證監(jiān)會豁免核準；C正確。超過核準文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行。選項D中，由于超過了核準文件規(guī)定的12個月有效期，因此繼續(xù)發(fā)行的，需要重新申請核準；錯誤。

答案選 ABC