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【多選題】

根據證券法律制度的規定，國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的證券發行注冊的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，下列處理措施正確的有( )。

A: 尚未發行證券的，應當予以撤銷，停止發行

B: 已經發行尚未上市的，撤銷發行注冊決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人

C: 發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外

D: 股票的發行人在招股說明書等證券發行文件中隱瞞重要事實，已經發行并上市的，國務院證券監督管理機構可以責令發行人回購證券

答案解析

國務院證券監督管理機構或者國務院授權的部門對已作出的證券發行注冊的決定，發現不符合法定條件或者法定程序，尚未發行證券的，應當予以撤銷，停止發行。已經發行尚未上市的，撤銷發行注冊決定，發行人應當按照發行價并加算銀行同期存款利息返還證券持有人；發行人的控股股東、實際控制人以及保薦人，應當與發行人承擔連帶責任，但是能夠證明自己沒有過錯的除外。股票的發行人在招股說明書等證券發行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，已經發行并上市的，國務院證券監督管理機構可以責令發行人回購證券，或者責令負有責任的控股股東、實際控制人買回證券。


答案選 ABCD

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1、根據證券法律制度的規定，國務院證券監督管理機構可暫停上市公司債券上市交易的情形是（ ）。 2、根據證券法律制度的規定，國務院證券監督管理機構的法定職責有（ ）。 3、根據證券法律制度的規定，國務院證券監督管理機構可暫停上市公司債券上市交易的情形是（ ）。 4、某上市公司董事涉嫌內幕交易，由于案情復雜，國務院證券監督管理機構在調查過程中，經其主要負責人批準，決定限制該董事的證券買賣30個交易日，該限制證券買賣的做法符合法律規定。（ ） 5、某上市公司董事涉嫌內幕交易，由于案情復雜，國務院證券監督管理機構在調查過程中，經其主要負責人批準，決定限制該董事的證券買賣30個交易日，該限制證券買賣的做法符合法律規定。（　　） 6、根據《證券法》的規定，上市公司發生可能對上市公司股票交易價格產生較大影響而投資者尚未得知的重大事件時，應當立即將有關該重大件的情況向國務院證券監督管理機構和證券交易所報送臨時報告，并予以公告。下列各項中，屬于重大事件的有（ ）。 7、【0701358】普通投資者與證券公司發生糾紛的，證券公司應當證明其行為符合法律、行政法規以及國務院證券監督管理機構的規定，不存在誤導、欺詐等情形。證券公司不能證明的，應當承擔相應的賠償責任。（ ） 8、【單選題】根據企業國有資產法律制度的規定，國有參股股東擬于一個會計年度內通過證券交易系統累計凈轉讓的上市公司股份達到該上市公司總股本特定比例及以上的，應報國有資產監督管理機構審核批準，該特定比例是（      ）。 9、國有獨資公司是指國家單獨出資、由國務院或者地方人民政府授權本級人民政府國有資產監督管理機構履行出資人職責的有限責任公司。根據公司法律制度的規定，下列關于國有獨資公司的表述中，符合規定的是（   ）。 10、（三）以下資料選自2009年7月中國建筑股份有限公司首次公開發行A股的發行公告。中國建筑首次公開發行不超過120億股人民幣普通股（A股）的申請已獲中國證券監督管理委員會證監許可2009627號文核準。本次發行的保薦人是中國國際金融有限公司。本次發行釆用網下向詢價對象詢價配售與網上資金申購發行相結合的方式進行，其中網下初始發行規模不超過48億股，約占本次發行數量的40%；網上發行數量為本次發行總量減去網下最終發行量。對網下發行采用詢價制，分為初步詢價和累計投標詢價。發行人及保薦人通過向詢價對象和配售對象進行路演和初步詢價確定發行價格區間，在發行價格區間內通過向配售對象累計投標詢價確定發行價格。網上申購對象是持有上交所股票賬戶卡的自然人、法人及其他機構。各地投資者可在指定的時間內通過與上交所聯網的各證券交易網點，以發行價格區間上限和符合本公告規定的有效申購數量進行申購委托，并 足額繳付申購款。 根據以上材料，回答下列問題。 從公告中可知，我國目前對企業首次公開發行股票所采取的監管制度是（ ）。
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