“倫理與職業標準”在CFA一級考試中的分值占比是15%~20%,會出27~36道單選題。本部分共有五章,但考題主要集中在第58章“CFA職業準則”。
第56章主要介紹投資行業中的道德和信任,第57章介紹CFA道德操守和職業行為準則,第58章詳細解釋CFA職業準則,第59章介紹全球投資業績標準(GIPS)的基本特征,第60章舉例說明職業行為準則的應用。
“倫理與職業標準”是CFA所有科目中最具特色的一門課,因為它是唯一會在三個級別考試中重復考核相同內容的科目。本科目最常見的題型是場景分析題,即假定一個涉及職業道德的工作情景,要求考生判斷案例中的行為是否違反CFA職業行為準則,或給出避免違反準則的建議??忌鷳莆毡緯鴼w納的重要考點,仔細閱讀和理解“經典案例分析”。
1、不要太早學習本科目
建議臨近考試前進行學習,本科目學習重點在記憶,太早學習容易遺忘。
2、關注對規則的重點解讀
在學習過程中,要特別注意對規則的重點解讀,在解讀中,你會了解到這些規則的一些重要的運用場景。
3、出題形式
考試并不會考條款的編號和排序,主要考核點是詢問某種行為是否違反準則規定,以及什么行為造成的違反。本科目的出題形式一般有三種
(1)是否違反?什么行為構成了違反?
(2)違反哪一條(類似條款的辨析)?
(3)應該采取怎樣的正確行動?
4、熟悉案例
考生要熟悉協會handbook的所有案例、協會網站更新的案例、原版書給出的所有實操案例。建議案例學習以聽課為主,自己閱讀效率很低。
5、學會做題
做題時要學會抓住核心的信息,即所謂的題眼來判斷是否違規。