成為CFA Charter holder（即CFA持證人），需要符合五個條件，首先，需要完成CFA三個級別的考試；其次，需要擁有4000小時與投資相關工作經驗；另外，需要加入CFA協會，成為協會正式會員；宣誓遵守《職業道德規范及職業行為標準》；最后，還需要申請加入當地分會，具體內容如下：

怎么成為CFA Charter holder

　　一、擁有4000小時與投資相關工作經驗

　　1.工作經驗需要涉及到：

　　評估或應用金融財務，經濟，或統計數據為投資運作提供決策；涉及證券或類似的投資工作（例如公開上市和私募股票、債券、抵押貸款及其衍生品；基于有價商品的衍生品和共同基金；商品和其他投資資產，如房地產和大宗商品，多元化的投資組合，有價證券的投資組合等）。

　　從事于或參與到投資產品設計，為其提供專業的有價值的信息，直接參與投資決策過程或者為投資決策過程提供支持等相關工作。

備考資料ue_arc_bkzl
請在下面紅色框內輸入分類名稱arc_bkzl_nameCFA

　　監督、管理或指導；亦或直接或間接執行操作投資活動；

　　從事投資活動的咨詢、教學指導工作。職位本身的名稱不能直接決定是否被CFA協會認可，主要是日常工作中涉及到的職務內容必須50%以上和投資決策相關的才是被認可。如果所從事的工作在以下舉例的職位以外，但工作中涉及的職務內容和投資決策相關，亦可提供詳細的工作經驗給CFA協會，也是被認可的。

　　2.如何描述工作經驗：

　　提交協會認可的工作崗位名稱；

　　除工作職位外，還需要提交所負責的具體工作細節；

　　在提交的每個協會認可的工作職位需要寫明申請人的職責范圍；

　　申請者需要保留申請材料的備份，以便在申請材料提交至協會前可及時更新！

　　3.在提交工作經驗申請材料前可參考：

　　自我工作經驗是否能得到協會認可，即工作經驗自我評估，請點擊：Take the Work Experience Self Assessment

　　參考工作經驗描述樣本，請點擊：Work Experience Descriptions

　　參考工作職位列表樣本，請點擊：Sample Member Job Titles

　　參考申請需注意的清單，請點擊：Review the application checklist

　　二、加入CFA協會，成為協會正式會員（Regular Membership）

　　點擊申請協會正式會員：Apply for Regular Membership

　　正式會員不同于附屬會員（affiliate membership），正式會員是被推薦的CFA考生并以申請成為CFA Charterholder為目的。

　　成為CFA協會的正式會員必須滿足：

　　1.在正規高等院校取得至少本科學歷，或者在社會上接受相當本科教育經歷或工作經歷；

　　2.通過CFA一級考試，或通過協會的CFA自我測試標準，如需要自測請點擊：Standards of Practice Examination

　　3.擁有四年4000小時與投資相關工作經驗（可參考先進條）；

　　4.申請加入CFA分會，CFA分會會員身份雖是自愿申請但協會強烈建議申請加入；了解更多加入分會信息，請點擊：Join a CFA Society

　　5.同意遵守并簽署協會會員協議與《職業操守聲明》（即PCS）；點擊了解PCS范本：Professional Conduct Statement(PCS)(PDF)

　　6.交納會員費；

　　會員標準年費為：275美元；

　　已是退休狀態的會員年費為：100美元；

　　分會的會員費是多樣的，可參考具體所屬分會會費交納標準，查看各地分會信息請點擊：local CFA society

　　CFA協會與分會的會員費一旦交納，不可退費，不可轉讓會費。

　　三、宣誓遵守《職業道德規范及職業行為標準》（即Code of Ethics&Standards of Professional Conduct）

　　點擊閱讀《職業道德規范及職業行為標準》即"Code and Standards"Read the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct

　　點擊獲得《職業道德規范及職業行為標準》各語言翻譯版本Get translations of the Code and Standards

　　點擊了解Standards of Practice Handbook

　　四、申請加入當地分會

　　點擊查看：分會列表Society Directory

　　點擊查看：如何加入分會Join a CFA Society

　　五、完成CFA三個級別的考試

　　上述五個步驟完成后即滿足CFA Charterholder的申請要求，其中第二條與第三條可登錄CFA協會官網個人賬戶內，在考生個人賬戶中Membership欄目下有專門提交申請的通道，考生登錄后即可提出申請。如有其他問題可以直接聯系CFA協會，點擊即可獲得CFA協會聯系方式：Contact CFA Institute。

申請CFA證書的流程

　　1、打開瀏覽器，在導航欄目直接輸入：

　　http://www.cfainstitute.org/finsecustomer_sso/start.swe，輸入ID和密碼。

　　2、登錄后找到以下內容依次點擊：

　　①Manage Member and Society Applications——②New CFA Regular Application

　　3、根據頁面提示填寫個人信息、聯系地址（為后期證書郵寄無誤，切記*填寫）、教育背景、工作經驗等內容。

　　4、選擇CFA分會，官網會根據申請人填寫的聯系地址推薦一個分會（如果你有自己想進的分會，也可以自主申請）

　　注：獲取證書必須同時加入CFA分會和CFA協會，后期審核時將二者同時通過后才可以獲取證書。

CFA證書是終身嗎

　　CFA證書有效期是終身有效的。不過，成為CFA持證人以后每年都需要繳納年費，如果不繳納年費，證書不會被收回，但是CFA持證人的資格，在CFA協會官網查詢的時候會員狀態將會更改為“失效”。